“棄購”科創(chuàng)板天準科技后，中國銀河證券立刻成為市場焦點。中國銀河證券昨天表示，給予交易主管、團隊負責人撤職并降級處分，調(diào)離投資崗位等等處理措施。

事件：棄購640萬股

7月4日，根據(jù)天準科技此前公告，其網(wǎng)下申購共有135家網(wǎng)下投資者管理的1197個有效報價配售對象參與網(wǎng)下申購，僅有銀河證券自營賬戶未按要求進行申報，應(yīng)申購數(shù)量為640萬股，實際申購數(shù)量卻為0股。

發(fā)行公告顯示，銀河證券此前詢價時報價為25.90元/股，與天準科技25.5元/股的發(fā)行價相比略高。根據(jù)天準科技網(wǎng)下投資者配售情況來看，銀河證券應(yīng)申購的640萬股應(yīng)可獲得25775股初步配售，獲配金額65.73萬元。

中國銀河證券因成為首個棄購機構(gòu)，備受市場關(guān)注，棄購原因也被各方熱議。

原因：未按時進行網(wǎng)下申購操作

為何有效報價之后未進行申購?此前業(yè)界猜測，中國銀河證券可能認為天準科技“發(fā)行價過高”。

據(jù)天準科技發(fā)行公告顯示，其所在行業(yè)最近一個月平均靜態(tài)市盈率為31.26倍(截至6月27日)，而其同類所對比的四家同行業(yè)公司，平均市盈率在49.68倍。而天準科技發(fā)行后市盈率為52.26倍，扣除非經(jīng)常性損益后，其市盈率為57.48倍。

也有業(yè)內(nèi)人士分析，銀河證券此次放棄申購天準科技有可能是工作失誤所致。據(jù)券商人士表示，目前各家機構(gòu)對科創(chuàng)板發(fā)行的參與度較高，多家券商內(nèi)部也對科創(chuàng)板工作進行了重點布局，不太可能在這個時點放棄申購。而從目前放棄的申購金額來看，所占申購金額并不大，其失誤可能性更高。

另據(jù)公開資料顯示，在華興源創(chuàng)的網(wǎng)下配售中，銀河證券也參與了申購報價，初步獲配數(shù)量為2.07萬股，獲配金額為50萬元左右，但并未中簽。

中國銀河證券認為棄購事件的原因是，負責交易人員7月2日未按指定時間進行網(wǎng)下申購操作，致使交易失敗。公司高度重視此次操作事故，已啟動問責機制，嚴肅追究責任。

業(yè)內(nèi)對上述條例會否落實到銀河證券身上仍然有爭議。若銀河證券此次棄購行為能夠證明是處于其他客觀原因，而免除自身機構(gòu)申購責任的，則可能不需要受到限制。但如果無法證明，那這個限制措施仍然會從嚴執(zhí)行。

7月5日，銀河證券股票全天走弱明顯，截至收盤跌幅為2.49%。全天市值損失了30多億!

處理：相關(guān)責任人被撤職并降級

中國銀河證券稱，7月5日，公司黨委連夜召開緊急會議，給予交易主管、團隊負責人撤職并降級處分，調(diào)離投資崗位;給予新股信息員、交易員誡勉談話等;同時對自營投資總部總經(jīng)理、交易主管分別給予黨內(nèi)警告、嚴重警告處分。公司黨委要求公司業(yè)務(wù)條線負責人向公司黨委作出檢查，全面加強條線管理。

影響：可能被限制科創(chuàng)板打新

7月5日，中證協(xié)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告(2019年第1號)》，名單中僅有中國銀河證券股份有限公司自營賬戶一家在列。公告稱，中證協(xié)決定對在科創(chuàng)板“天準科技”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

市場分析指出，如果按照上述規(guī)定，此番銀河證券自營賬戶放棄申購科創(chuàng)板新股，則該賬戶將會面臨六個月不得繼續(xù)參與科創(chuàng)板網(wǎng)下打新一事。

(文章來源：北京青年報)

標簽： 銀河證券“棄購”科創(chuàng)板